Il CNDCEC ha reso disponibile un documento contenente istruzioni operative per la compilazione della modulistica relativa ai principali adempimenti antiriciclaggio.
La guida contiene sia una parte metodologica, che richiama le Regole tecniche in vigore, sia una parte applicativa, costituita dai modelli che il professionista può utilizzare nelle diverse fasi dell'adempimento degli obblighi antiriciclaggio: dall'autovalutazione del rischio all'adeguata verifica della clientela, fino alla conservazione dei dati e al controllo costante.
Con riguardo all'autovalutazione del rischio connesso all'attività professionale, nel documento sono riportate alcune indicazioni per l'attribuzione dei punteggi da inserire nel modello AV.0 (autovalutazione del rischio) ed eventualmente nella tabella di calcolo in Excel allegata allo stesso.
Con riferimento all'adeguata verifica della clientela, la Regola tecnica n. 2 contiene una procedura specifica, finalizzata alla determinazione del "rischio effettivo" che è declinata nel modello AV.1, anch'esso accompagnato da una tabella di calcolo in Excel.